46家“伪金交所”被整治涉及资金规模至少上千亿元

2022-06-14 10:06:25来源：江苏经济报

在近期由清理整顿各类交易场所部际联席会议(下称“联席会议”)组织召开的“伪金交所”专项整治和交易场所风险处置工作视频会议上，明确表示伪金交所违反国家金融管理规定，涉嫌从事非法金融活动，要求各地要充分认识伪金交所的违法性和危害性，不得以任何形式审批设立或变相设立伪金交所。

据统计，目前全国至少有76家“伪金交所”。截至6月2日，已有46家伪金交所被整治。这意味着目前对伪金交所的整治工作已经过半，成果显著。

所谓“伪金交所”，是对企业名称中多包含“资产登记备案”、经营范围主要为“金融/信用资产提供登记、备案、结算等”类似服务，未经国家有关政府部门依法许可，打着“金交所”旗号为违规理财产品提供融资通道，变相从事交易场所业务的一类公司。已经爆雷的和存续运行的一些公司都通过“伪金交所”发行了大量理财产品，全市场涉及资金规模至少上千亿元。

从目前联席会议作为指导单位向各地提出的整改意见，以及各省、自治区在整治过程中的实操方案能够看出，目前对伪金交所的整治从四方面入手：一是直接将企业注销;二是让企业变更公司名称和经营范围，名义上不再具备从事变相交易场所业务的能力;三是对已经大量开展违规业务的公司，前期以禁增量、压存量、控风险为主，待风险出清后再对公司本身进行清理;四是以地方金融监管局为主要监管部门，对辖内涉及公司摸排并严禁其开展相关业务。

从整改效果看，前两个措施立竿见影，其中有23家公司被注销或已经为注销备案状态。江西省是伪金交所较早聚集地，且不少公司已开展了大量业务。此前江西省地方金融监管局人士就表示，对有存量业务甚至已经暴露风险的伪金交所，江西对其处置方法就是先化解存量风险，再进行清整。如吉安中传金融资产服务中心有限公司和吉安联合金融资产服务中心有限公司，就涉及大量违规理财产品的登记备案业务，有的已经爆雷。吉安一市就有9家伪金交所，其中7家都已按一、二两种措施清整，只有这两家公司由于要先处理存量业务和风险，未被直接清理。

也有西部省份的监管人士称，虽然该省大部分伪金交所已经被注销，但由于对这类公司一直难以定性，需要寻求其他政府部门的配合，以达到整改目标。这种情况在多个有伪金交所存在的省市都较为常见，亟须从法律、制度层面进行完善。(田牧)

关键词：伪金交所被整治涉及资金规模变相设立伪金交所资产登记备案